九江三中加强风险岗位廉能管理进一步规范和
监督权力运行的实施方案
为切实加强源头治腐工作，深入推进市直教育系统惩治和预防腐败体系建设，根据市纪委《关于加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案》（九纪办字【2012】7号）和市教育局《关于加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行
的实施方案》的要求，结合我校实际，现制定如下实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，在认真总结我校2011年开展风险岗位廉能管理工作经验的基础上，进一步加大风险岗位廉能管理工作力度，以规范和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以精细管理为方法，构建权责明晰、流程规范、风险明确、防控有效的风险岗位廉能管理工作机制，最大限度地降低腐败发生的风险，推动党风、政风和干部作风进一步改进，为推动我校又好又快发展提供坚强有力的政治纪律保障。
二、目标要求
按照整体规划、突出重点、分步实施、务求实效的总体要求，结合我校反腐倡廉工作实际，认真分析工作职能运行和监督管理中存在的风险，深入梳理思想道德、岗位职责和业务流程等方面的风险点，着力健全防范监督和责任追究机制，扎实推进风险岗位廉能管理工作，建立健全以领导岗位和关键岗位为重点，覆盖各工作岗位和工作环节的风险岗位廉能管理工作体系，形成比较完善的长效工作机制。
三、工作对象、任务
实施廉能管理的范围和对象：全校干部职工。
工作任务：围绕强化岗位权力监督、提升岗位廉能水平，需重点抓好以下工作：
1、理清岗位权限。对照相关法律法规和“三定”方案等规定，本着“职权法定、程序法定”的原则，对风险岗位权力事项进行清理，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律。在此基础上，编制风险岗位职权目录。在清理过程中，要防止已压缩的权力事项扩张、已取消的权力事项反弹。
2、排查岗位风险。重点围绕权力运行和监督制约，紧密结合各科室的业务工作，通过计划查找、措施防控、评估优化“三个阶段”，突出领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”，采取自己找、群众帮、领导提、互相查、组织审等“五种方法”，利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等专用监督渠道和手段，查找岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等五个方面可能存在的廉能风险，构建“五大防控措施”，对腐败风险进行科学化、系统化防控管理。根据风险发生的几率大小、可能造成的危害程度和违规、违纪、违法性质，确定风险等级，建立风险台帐，加强风险管理。
3、评定等级。针对查找的廉能风险、权力的重要程度或发生问题的危害程度等因素，对各个工作岗位分别按“高、中、低”三个等级进行评定。学校负责人及直接负责人、财、物管理的工作岗位评定为“中”级，其他工作岗位评定为“低”级。评定等级经本单位本部门领导审定，在《查找岗位廉能风险情况表》中标明。
4、防控风险。分析研究本科室本单位及单位内设处室权力配置和权重配置情况，对于存在岗位廉能风险的权力、权重进行调整、分解或增设监督制约环节，明确各个工作岗位的党风廉政责任和业务工作责任，逐一制定本单位本科室各个岗位的《工作职责》（见附件4）。建立健全各类制度，重点建立“三重一大”决策制度，明确规定本单位重大决策、重要干部人事任免、重大项目安排和大额度资金使用的具体内容、决策人员、决策程序和监督办法；建立内部管理制度，围绕人、财、物管理，建立健全党员干部的政治业务学习教育、年度考核考评制度，以及行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理的制度。以上制度应编辑成《风险岗位廉能管理制度汇编》，供各岗位的工作人员学习、使用。
5、公开权力运行。将风险岗位职权目录和业务流程目录以适当途径和方式向社会公布。对家长普遍关心、涉及其切身利益的权力事项，要公开办理程序和办理过程，确保办理事项从受理到办结全过程可查可控，接受社会和群众的监督。
5、推进风险防控。加强内设机构重点岗位廉能风险防范。对岗位权力进行科学分解和合理配置，加强同一业务不同岗位、同一流程不同环节的相互监督和制约。针对权力运行的每个环节，确定工作任务、工作内容和工作方式，明确各岗位各环节的工作权限。在权力运行过程中，上一环节工作不到位的，不能进入下一环节，确保各项权力按流程运行、各环节工作按权限操作，最大限度减少人为因素干扰。完善岗位办事公开机制和廉政承诺制；加大热点、重点岗位人员定期交流和轮岗力度；实行重要岗位中层干部民主评议制度，全力打造廉能岗。
6、实行风险预警。通过信访举报、行政监察、政风行风热线、行政效能投诉等多种渠道，定时、定向收集风险岗位的风险信息。加强对岗位风险的分析、辨识和评估，对潜在的、可能发生的或正在发生的风险，按不同级别发出预警，采取提醒、督导、纠错等措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。
8、动态管理。以《职权目录》、《职权运行流程图》、《查找岗位廉能风险情况表》、《岗位工作职责》、《风险岗位廉能预警处置记录》、《风险岗位廉能管理制度汇编》以及《公开办法》、《风险岗位廉能预警处置办法》等材料为基础，建立风险岗位廉能管理档案资料台帐，以年度为周期，进行分析、研判，并根据规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉能风险内容、等级和防控措施，加强对廉能风险的动态监控。
四、方法步骤
机关各科室要结合自身实际，开展风险岗位廉能管理工作，切实抓好以下几个阶段的工作。
（一）动员部署阶段
1、动员部署。召开全校干部职工大会，对全校开展的风险岗位廉能管理工作进行广泛动员。
2、制定方案。结合实际制定九江三中推行风险岗位廉能管理工作具体实施方案。
3、成立领导小组：
组长：张成卓
副组长：汪世共、黄玉华、胡军、王荣莉、李定平
成员：各处室负责人，各年级部主任
领导小组下设办公室，负责日常工作开展。
联系电话：8135494。
（二）查找廉能风险阶段
1、排查岗位风险。学校内设科室以及全体干部职工要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等多种方法，重点排查五类风险。一是思想道德风险。重点查找因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失范的因素；二是岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；三是业务流程风险。重点查找由于工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范的因素；四是制度机制风险。重点查找由于制度机制缺失或不健全，可能造成权力失控和行为失范的因素；五是外部环境风险。重点查找生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。
2、确定风险等级。根据查找出的岗位风险点发生几率、危害损失程度和违纪违法等情况，采取“自查自报——组织审定”的方式，确定风险等级。据权力大小、岗位风险发生几率或危害损失程度等情况，由高到低将岗位风险划分为一级、二级、三级。
（三）制订防控措施阶段
1、规范业务流程。在查找岗位风险、确定风险等级的基础上，各科室要对业务流程进行优化和再造。按照廉洁、效能、便民的原则，制定科室业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、办理时限、监督制约、相对人权利以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。
2、建立岗位风险信息收集系统。利用民主生活会、民主评议、信访举报、电话及时收集岗位（个人）、科室、单位（部门）苗头性和倾向性的问题，建立岗位风险信息档案库。采取定性与定量相结合等方法，分析、研究风险预警信息，提出解决办法，规范完善制度。
3、建立岗位风险预警纠错机制。针对潜在的、可能发生的或已经发生的岗位风险，按不同级别由局廉能办领导小组向相应人（科室）发出预警进行提示，同时下发预警通知书，采取提醒谈话、诫勉纠错、责令整改等措施，将风险化解在萌芽状态。对各种预警措施发出后的整改情况，进行跟踪检查，形成反馈报告，对整改到位的，取消预警；对整改不力，构成违纪违法行为的，要按照有关规定进行责任追究。
（四）总结提高阶段
通过总结分析，推广成功做法和经验，解决工作中的薄弱环节和突出问题，使风险查找更加准确、风险防控更为有效、体系架构更趋完善，着力完善拒腐防变教育长效机制、建立健全干部职工廉能管理制度，严格按制度办事、按制度管人，确保风险岗位廉能管理工作落到实处。各科室要针对风险岗位的工作性质和业务特点，全面完善岗位责任制、首问负责制、一次性告知制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制，编制风险岗位制度目录和业务流程目录，严格依法依规办事，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的岗位权力监督制约机制。
